2023年11月2日，睿扬律师事务所成功助力某私募基金管理人完成异常经营整改，使该机构恢复正常经营和业务开展，获得新生。

2022年8月，某私募基金管理人收到中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）通知，认定该私募基金管理人存在异常经营情形并要求其委托律师事务所出具专项法律意见书。

在项目预审阶段，本所律师经过深入访谈和调查，认为该机构存在对异常经营所涉违规事项无主观恶意且愿意全面整改、高管团队具备深厚的行业从业经验和积极主动的合规意识、国资股东参股比例较大、存量在管基金规模可观且无自然人投资者等诸多有利情形，异常经营整改工作可如期完成，符合本所接案标准。

在接受客户委托后，睿扬律所抽调精干力量，指派北京办公室主任、证券与资本市场业务部联席主任孙龙龙律师为项目负责人，证券与资本市场业务部主任李岚红教授为内核专员，成文浩律师为主办律师，姜梦蕾律师、王泽助理为成员，组成项目团队，严格按照协会《关于私募基金管理人在异常经营情形下提交专项法律意见书的公告》《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》等相关自律规则的要求，围绕协会提出的专项问题及最新管理人登记标准，对该机构开展全面法律尽职调查，就管理人历史未备案基金产品问题、重大事项变更及信息更新不及时问题、财务异常问题、被采取行政监管措施等全部异常经营所涉问题，指导管理人进行全面整改并最终出具无保留意见的异常经营核查专项法律意见书。法律意见书提交后，机构后续又收到协会两轮书面反馈及多次电话反馈，项目团队律师全程协助该机构认真调查、严肃整改、诚实反馈；前后历时14个月，最终获得协会认可，目前已恢复正常业务办理。

本次睿扬律所再次成功协助客户完成异常经营整改，积累了私募基金行业法律服务的宝贵经验，锤炼了服务能力，提升了服务水平；未来，睿扬律师也将继续怀着诚挚的态度为客户提供最优质的产品和服务。

同时，本所也对广大私募基金行业从业机构和同仁诚挚提示如下：从严监管是私募基金行业发展的必然趋势，合规是私募机构长期健康发展的生命线；越是在监管严冬、经济困难时期，越需要严守底线，全面管控风险，如此才能行稳致远。此外，建议被协会列为异常经营的管理人，如存在严重违法违规行为或公司发展指标未大幅高于私募基金管理人登记的最新标准，可以在保障投资者利益的情况下，妥善处置基金产品，申请主动注销管理人登记，以免被协会采取公告注销、行业禁入等纪律处分措施。

律师介绍

孙龙龙律师，睿扬律师事务所合伙人，北京所党支部书记、主任，证券与资本市场业务部联席主任，主要业务领域为公司法律服务、证券与资本市场法律服务、政府法律服务，其中公司法律服务涉及公司日常管理、公司治理、公司纠纷等领域，证券与资本市场业务涉及企业上市挂牌、私募基金、政府基金、并购等领域非诉与诉讼法律服务，行政法律服务涉及行政执法、行政复议、行政诉讼、重大事项合规论证、国资监管、招商引资、政府融资及资本运作等。

李岚红律师，睿扬律师事务所证券与资本市场业务部主任、私募基金法律服务中心主任、兼职律师，山东政法学院副教授、硕士生导师，山东省法学人才库成员。

 主要从事私募基金和公司证券法律业务，擅长从事私募基金管理人登记和投资运作、新三板挂牌和定向增发、企业投融资和企业股权架构设计、员工股权激励、企业并购和股权重组、企业重大项目谈判及风险控制、企业法律顾问业务。作为主办律师办理了山东大智教育集团股份公司、山东德鲁泰信息科技股份有限公司新三板挂牌业务和十余家私募基金业务，担任济南市新旧动能转换基金等多支基金和基金管理人的专项法律顾问。

成文浩律师，睿扬（北京）律师事务所证券与资本市场业务部专职律师，毕业于山东大学，曾在证券公司、投资公司、律师事务所等机构从业近十年，主要擅长企业挂牌上市、并购重组、企业改制、股权激励、私募基金业务等非诉法律服务和证券、基金等资本市场领域诉讼法律服务。

姜梦蕾律师，睿扬（北京）律师事务所证券与资本市场业务部专职律师，主要从事私募基金和公司证券法律业务，擅长从事私募基金管理人登记和投资运作、企业投融资、员工股权激励、企业重大项目谈判及风险控制、企业法律顾问业务以及民商事争议解决。

王泽，睿扬（青岛）律师事务所实习律师，硕士毕业于山东大学法学院、墨尔本大学法学院，致力于从事私募基金、金融证券、公司治理、企业法律顾问等非诉讼法律服务。