前言

知识产权对企业提升市场竞争力、支撑企业可持续发展以及提高企业核心竞争力至关重要。建立和实施有效的知识产权合规管理体系不仅是监管要求，也是促进企业业务增长和保证可持续发展的关键举措。

2018年，国务院国有资产监督管理委员会发布《中央企业合规管理指引（试行）》（以下简称《管理指引》），将“知识产权合规”列为企业开展合规建设的七大重点领域之一，凸显了“知识产权合规”的重要性。

2023年8月6日，国家市场监督管理总局、国家标准化管理委员会发布了《企业知识产权合规管理体系  要求》（GB/T 29490-2023），该新标准以《企业知识产权管理规范》（GB/T 29490-2013）为基础进行修订，相较之前的版本突出了合规属性，对企业建立、运行并持续改进知识产权管理体系提出了明确的合规要求，该标准将于2024年1月1日正式实施。

知识产权合规的概念

知识产权合规，是指通过公司合规治理，避免企业及其员工因知识产权不合规行为，引发法律风险，造成刑事追责、行政处罚、经济或声誉损失以及其他负面影响。涉知识产权的法律风险包括但不限于：专利权法律风险、商标权法律风险、著作权法律风险、商业秘密法律风险。[1]

专利权法律风险包括：①专利许可权滥用风险、专利申请权争议风险、被侵犯专利的风险、被提起专利侵权诉讼的风险、专利转让纠纷风险等；②未能有效开发和实施专利的风险、管理不善导致专利失效的风险等。

商标权法律风险包括：①商标申请风险，商标未注册或被他人抢先注册、申请类别不全、重点类别保护力度不够、申请的标识不全面；②商标使用风险，申请地域不全、未对目标市场全面布局、对商品或服务类别越权使用或许可他人使用、侵犯他人在先权利、商标使用不规范使用等。

著作权法律风险包括：①职务作品、委外创作、版权商的权属确定风险；②作品素材侵权风险；③互联网信息网络传播权侵权；④许可使用和转让中的法律风险等。

商业秘密风险包括：①被他人盗窃、以间谍或黑客手段窃取；②内部员工被收买；③对外宣传、合作过程中泄露；④员工离职泄密等。

为有效降低知识产权不合规风险，实现规范知识产权管理、履行知识产权合规义务、防范知识产权风险、维护利益和保障发展，同时满足行政部门的监管需求，主营业务与知识产权相关的企业应当建立知识产权合规管理体系。

如何建立知识产权合规管理体系

一、搭建知识产权合规管理架构

1.治理机构、最高管理者

规模较大、合规管理体系较为健全的企业，治理机构由一组人组成，如董事会、董事会委员会、监事会等；规模较小、要对主营业务建立知识产权专项合规管理体系的企业，若没有治理机构，则治理机构的职责归属于最高管理者，如执行董事和总经理。

2.合规团队

对于规模较大的企业，可以根据实际情况设立独立的知识产权合规团队负责日常合规管理，也可以将知识产权合规团队的职能分配给现有岗位（如部门负责人、法务部代行）或委托外部律师提供合规管理服务；对于规模较小的企业，可以只设立一个知识产权合规小组或合规专员。

3.管理层

管理层和员工是日常经营合规的重要执行者。企业应当设置合理的制度和流程，并在管理层中指定专人作为管理者代表，使得管理层人员能够支持合规管理工作、识别合规风险，将合规纳入业务程序和绩效考核，同时对员工行为合规进行引导和监督，促进员工合规。

4.员工

企业应当通过劳动合同、劳务合同等方式对员工进行管理，明确员工与知识产权相关的权利和义务，明确员工知识产权创造、保护和运用的奖励和/或报酬，明确员工造成知识产权损失的责任。此外，重要岗位可约定竟业限制条件和补偿条款。

在制度上，对新入职员工进行适当的知识产权背景调查，以避免侵犯他人知识产权；对研发、设计、创作等与知识产权关系密切的岗位，要求新入职员工签署知识产权声明。对离退员工应进行知识产权事项提醒；涉及核心知识产权的员工离职时，可签署离职知识产权协议或执行竞业限制协议；必要时对知识产权协议或竞业限制协议的执行情况进行监控，及时发现商业秘密泄露或不正当使用的线索。

二、建立知识产权合规管理制度

知识产权合规管理制度是企业按照合规经营要求制定的一套重要的规定和行动准则，是全体员工在企业生产经营过程中必须遵守的行为指引、规范以及制度规定的总称，包括知识产权合规行为准则、知识产权合规管理办法和知识产权合规业务手册等。

三、建立知识产权合规文化制度

1.知识产权合规文化宣传

公司通过企业宣传墙、发放合规手册、组织开展合规宣传周、活动日等活动，培育企业合规文化，提高员工和领导层的合规意识。

2.定期开展知识产权合规培训

企业宜定期组织员工参与培训，聘请相关专业人员对公司生产经营各环节法律风险点及问题开展专题、专员教育，以全面提高公司员工的专业知识储备与风险防范意识，帮助企业及时发现与化解合规风险。

3.签署知识产权合规承诺

企业通过组织全体成员签署合规承诺，帮助最高管理者、管理层与普通员工确认合规目标，促使知识产权合规管理体系有效建立运行。具体措施包括：制定并发放合规手册、管理人员带头宣誓、签订合规承诺书，使全体员工在充分了解合规承诺内容的基础上，认识到知识产权合规建设对于企业发展的重要性。

四、建立知识产权合规保障体系

知识产权合规制度的运行需要人员、基础设施、财务经费和制度等方面的保障。

在人员上，企业应当确定与知识产权合规管理体系运行相关人员的任职条件,确定其所需具备的能力，并配备岗位；应当确保全体人员知晓和理解企业的知识产权目标、知识产权合规管理体系有效性的益处以及不符合知识产权合规管理体系要求的后果。

在基础设施上，企业应确定、提供并维护所需的基础设施，包括：软硬件设备，如知识产权管理软件、数据库、计算机和网络设施、包公场所等，以确保知识产权合规管理体系的运行。

在财务经费上，企业可通过对（1）知识产权申请、注册、登记、维持、检索、分析、评估、诉讼、培训和转移转化等事项；（2）知识产权管理机构运行；（3）知识产权激励等方面提供财务支持，以有效实施知识产权合规管理体系。

在制度上，企业应建立合适的制度，确保与知识产权合规管理体系相关的内部和外部能够有效沟通。

五、建立知识产权合规运行机制

1.梳理知识产权合规义务

知识产权合规义务包括的范围比较广，既包括法定的义务，例如法律法规、最高法和最高检的指导性案例、司法解释、检察决定、强制性标准等，还包括企业各种内部的规章制度和合同安排产生的义务。

企业应通过专门的渠道整理并梳理合规义务，例如，关注监管部门网站，参加相关的行业协会、专业论坛和研讨会，委托外部律师等专业人员制定《知识产权合规义务手册》等专门文件并定期更新，要求全体人员学习并遵守。

需注意的是，知识产权合规管理制度、知识产权合规手册等需要企业根据自身经营情况制定和实施，以具有可操作性。

2.知识产权合规风险的排查、识别、评估和处理

对于企业经营过程中可能产生的知识产权合规风险，可以按照《合规管理体系  要求及使用指南》（GB/T 35770-2022），将合规风险分为固有合规风险和剩余合规风险进行排查。

企业应当根据部门职责、岗位职责和不同类型的企业活动，来识别知识产权合规风险源。并定期对知识产权合规风险源进行识别，界定每个合规风险源对应的合规风险情况，开发合规风险源清单和合规风险情况清单并开展评估和处理。

3.知识产权合规举报与调查机制

在对企业进行合规审查等过程中，如发现企业内部有违规行为，需及时启动预警机制，针对不同情况采取相应的处理措施。如果涉及违法犯罪的，需及时固定相关的证据，并按照制度的规定，对相关人员采取一定的警示甚至处罚措施。

企业应设立违规举报制度，明确违规举报的方式和途径，允许匿名举报。要做到有报必查、违规必究。同时，做好对举报人员的保密措施，并向举报人员提供切实可行的保护措施。对查实的违规事实，给予举报人一定的奖励。

4.知识产权合规绩效评价机制

对企业所有员工的合规实施情况进行考核与评价，是企业合规体系的重要组成部分，也是合规保障制度的重要措施。可以要求管理层定期进行检查，并向上汇报。此外，应当针对企业全员的合规职责进行考核，将绩效考核结果与个人职务晋级等挂钩。

六、知识产权合规管理持续改进

由于企业的合规义务、合规风险、经营状况等一直处于动态的发展过程中，因此，企业在知识产权合规管理体系运行的过程中，应当定期收集信息，检查问题，分析原因，并保留成文信息做好记录。通过使用PDCA循环的方法，根据企业的合规目标和实际情况对合规管理体系做出适度的调整和改进，确保企业能持续合规。

小结

国家标准《企业知识产权管理规范》（GB/T 29490-2013）自2013年颁布实施以来，得到了大批企业的贯彻实施，累计超过8万家企业通过了知识产权管理体系认证[2]。近年来，随着我国经济社会快速发展，知识产权工作和企业发展的环境、形势、特点都发生了较大变化，合规愈来愈受到监管部门的重视。在此背景下，企业通过合规管理的方式将风险管理、流程改进、成本控制等都纳入统一的体系之中，不仅能通过申请获得合规管理体系认证进而提高企业竞争力和声誉，还能享受到合规治理带来的良好的管理效果，实现企业的经济价值与社会价值。

本文仅是为企业建立知识产权合规管理体系的大致思路，实践中，需要根据企业的内外部环境、经营情况、实地沟通、访谈收集信息等方式来制定因企制宜、切实可行的合规管理体系。

参考文献

[1]《企业知识产权合规标准指引（试行）》| 上海市浦东新区人民检察院、中国信息通信研究院知识产权与创新发展中心

[2] 《企业知识产权合规管理体系要求》（GB/T 29490-2023）国家标准解读| https://www.cnipa.gov.cn/art/2023/9/5/art_66_187235.html

作者介绍

胥京敏，睿扬律师事务所合伙人，青岛办公室副主任。执业十年，擅长企业合规、民商事争议解决、刑事辩护等法律事务，兼具检察院工作经验，已办理多件涉案企业合规不起诉案例，为多家国有企业进行合规体系建设，并协助新型企业进行合规整改，在合规领域积累了丰富的理论基础和实务经验。

马雯允，睿扬青岛办公室实习律师，毕业于中国海洋大学，硕士研究生，主要从事的业务领域是民商事诉讼和企业合规业务。旨在以细心、专注、负责的态度，借力团队指导和帮助，逐步在各类民商事业务以及公司业务层面发展，为客户提供风险防控建议及争议解决策略。