2021-08-26
8月20日下午,私募投资机构防范非法集资宣传教育活动在济南市基金大厦顺利举办,本次宣传教育活动由睿扬律师事务所的刑事业务部马继业主任和证券与资本市场业务部李岚红主任就私募机构防范非法集资进行主题宣讲。
本次活动由济南高新技术产业开发区管委会财政金融部、山东省私募股权投资基金业协会主办,济南基金大厦运营中心、睿扬律师事务所承办,活动旨在于加强私募投资机构非法集资风险防范意识,贯彻落实国务院发布的《防范和处置非法集资条例》精神,推动私募基金行业实现高质量发展。济南高新区财政金融部和山东省私募股权投资基金业协会的领导以及山东民航基金、济高舜星、华易智美、黄三角基金等30家私募投资机构主要负责人参加了本次活动。

活动中,两位专家结合近年来发生的非法集资典型案件讲解了私募机构展业过程中可能产生的刑事风险,宣传日常合规的重要性及合规要点,特别是两位专家结合自身办案经验进行风险提示、总结风险处治方法,具有很强的针对定和实用性,受到参会人员的一致好评。
首先,睿扬律师事务所刑事业务部马继业主任就《私募机构刑事风险分析与应对》进行主题宣讲,通过案例分析的方式分别就私募机构的投资、管理、退出环节的刑事责任构成要点和防范应对策略进行讲解。他指出,在当前私募基金的强监管背景下,刑事风险已成为私募机构的最大风险。对于私募基金管理人来说,在基金运作全流程中采取有效的风险管理措施,才能真正实现涉刑风险的有效防控。

随后,睿扬律师事务所证券与资本市场业务部主任和私募基金行业法律服务中心主任李岚红律师以《强化募集合规 防范非法集资》为主题进行了宣讲。李主任从七个方面阐述了私募机构募集行为的合规要点,指出“私募”是私募基金行业的制度基石和监管红线,把握好“谁可以私募”、“向谁私募”、“如何私募”是合规展业的前提。在案例分析中她提出,私募机构触发刑事责任有些是出于主观上的恶意,例如集资诈骗罪;有些是出于对规则和法律的无知或无视,例如非法吸收公众存款罪。但是无论如何,所有的刑事违法都必然来源于且表现为日常的不合规操作。因此要防范刑事风险,全员树立合规意识是根本,加强学习、规范管理是手段。只有心存敬畏、坚守底线,才是私募机构生存发展和行业健康繁荣的保障。

睿扬律师事务所作为山东省私募股权投资基金业协会法律合规专业委员会的主任单位,和济南私募基金业协会法律合规风控专业委员会的副主任单位,一直致力于协助地方监管机构和自律组织进行私募机构的合规培训和风险教育,始终秉承专业、敬业的宗旨为私募机构提供法律服务,睿扬律师将与各方共同努力促进我省私募行业健康繁荣发展。